加入收藏 | 设为首页 |

四环生物:许琦等5人涉案违法事实不成立 证监会决定结案

内地新闻 时间:2020-05-13 浏览:
江苏四环生物股份有限公司(四环生物,000518)5月12日盘后公告称,近日,相关当事人收到中国证监会下发的《结案通知书》(结案字【2020】31、32、33、37、40号),

原标题:四环生物:许琦等5人涉案违法事实不成立,证监会决定结案

K图 000518_0

  苏四环生物股份有限公司(四环生物,000518)5月12日盘后公告称,近日,相关当事人收到证监会" target="_blank">中国证监会下发的《结案通知书》(结案字【2020】31、32、33、37、40号),原董事" target="_blank">董事许琦、原董事徐卫球、原独立董事" target="_blank">独立董事林梅、现独立董事廖述斌、原监事李忠国的涉案违法事实不成立,证监会决定本案结案。

  5人涉案违法事实不成立

  此前的2019年1月7日,四环生物收到收到证监会的《调查通知书》,因公司涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司立案调查。2019年9月19日,公司及相关当事人收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(【2019】135号)。

  在这份事先告知书中,原董事许琦因在2015年和2018年年度报告上签字,被给予警告,并处以4万元的罚款;原董事徐卫球因在2016年至2017年年度报告上签字,被给予警告,并处以4万元的罚款;原独立董事林梅因在2015年年度报告上签字,被给予警告,并处以3万元的罚款;现独立董事廖述斌因在2016年至2018年年度报告上签字,被给予警告,并处以5万元的罚款;原监事李忠国因在2016年至2018年年度报告上签字,被给予警告,并处以5万元的罚款。

  公告及证监会网站并未披露上述5人涉案违法事实不成立的原因。

  四宗罪

  稍早前的4月27日,四环生物公告称,公司及相关当事人收到了证监会下发的《行政处罚决定书》(【2020】17号)、《市场禁入决定书》(【2020】4号)及《结案通知书》(结案字【2020】34、35、36、38、39、41、42、43、44、45、46号)。

  在最终的行政处罚决定书中,证监会认定了四宗罪:

  1。四环生物2014年至2018年年度披露的实际控制人信息存在虚假记载。陆克平控制陆宇、郁琴芬等13个证券账户及2个权益工具增持四环生物股票,以扩大其所控制的表决权数量;陆克平与赵红、华樱、倪利锋、何斌存在一致行动关系,构成一致行动人;陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌交易四环生物股票情况;陆克平不晚于2014年5月23日成为四环生物实际控制人。

  2。四环生物2014年年度报告未按规定披露关联交易

  3。陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌共同持有四环生物股票达5%及每增加5%时未履行报告、公告义务,且在限制交易期限内继续买卖四环生物股票。

  4。陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌合计持股达30%未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务。

  为此证监会的罚单为:

  一、对四环生物责令改正,给予警告,并处以60万元的罚款;

  二、对孙国建给予警告,并处以20万元的罚款。

  三、对时任董秘周扬给予警告,并处以6万元的罚款。

  四、对时任董事程度胜、时任董事永红、时任董事朱正洪、时任财务总监徐海珍、时任财务总监徐殷给予警告,并处以4万元的罚款。

  五、对陆克平指使四环生物从事信息披露违法的行为处以60万元罚款;

  六、对陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌控制的账户共同持有的“四环生物”数量占四环生物总股本的比例达5%及每增加5%时未按规定报告、公告的行为,对陆克平、赵红、华樱、倪利锋、何斌责令改正,给予警告,并处以60万元罚款,其中对陆克平处以48万元罚款,对赵红、华樱、倪利锋、何斌分别处以3万元罚款;

  七、对陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌在限制交易期限内买卖“四环生物”的行为,对陆克平、赵红、华樱、倪利锋、何斌责令改正,给予警告,并处以3,000万元罚款,其中对陆克平处以2,600万元罚款,对赵红、华樱、倪利锋、何斌分别处以100万元罚款;

  八、对陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌控制的账户共同持有的“四环生物”数量占四环生物总股本的比例达30%时未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的行为,对陆克平、赵红、华樱、倪利锋、何斌责令改正,给予警告,并处以30万元罚款,其中对陆克平处以26万元罚款,对赵红、华樱、倪利锋、何斌分别处以1万元罚款。

  实控人被终身市场禁入